推动资本市场高质量发展，这场研讨会聚焦证券期货犯罪审判前沿

如何精准提升对新型、复杂证券期货违法犯罪的治罪与治理效能?如何以高质量刑事司法护航金融高质量发展，更好服务保障上海国际金融中心建设?

7月24日，由最高人民法院刑事审判第三庭、中国资本市场学会、中国刑法学研究会、上海市高级人民法院指导，上海市第一中级人民法院与西北政法大学联合主办的“证券期货犯罪审判前沿实务问题研讨会”在上海证券大厦召开。

最高人民法院党组成员、副院长李勇，中国证监会首席律师、法治司司长程合红，上海市高级人民法院党组成员、副院长王宇展，西北政法大学副校长常安出席研讨会并致辞。上海证监局党委委员、副局长王登勇，上海金融法院党组成员、副院长单素华，上海市第一中级人民法院党组成员、副院长黄伯青分别代表三家单位签订了《关于加强证券期货违法犯罪协同治理的合作备忘录》。上海市第一中级人民法院党组书记、院长吴金水主持致辞和签约仪式。

本次研讨会旨在深入贯彻落实党的二十届四中全会精神，践行习近平法治思想，紧扣“十五五”时期资本市场法治建设需求，聚焦金融衍生品监管、背信损害上市公司利益罪认定规则完善、跨境证券犯罪治理等五类前沿实务问题，共同探讨证券期货犯罪治罪与治理之策，为推动资本市场高质量发展、维护国家金融安全凝聚司法智慧与系统合力。

李勇表示，在深入学习贯彻党的二十届四中全会精神、阔步迈向“十五五”新发展阶段之际举办本次研讨会，对精准打击证券期货犯罪、护航金融高质量发展具有重要意义。李勇就证券期货犯罪审判工作提出三点要求，人民法院一是要强化政治引领，确保金融犯罪审判工作始终沿着正确方向坚定前行，把党的绝对领导贯穿金融审判全过程、各方面，服务金融工作大局，维护投资者合法权益。二是要树立和践行正确政绩观，不断提升金融犯罪审判专业化水平，坚持依法从严惩处的主基调，准确落实宽严相济刑事政策，健全行政、民事、刑事立体化追责体系。三是要深化数智赋能，着力构建证券期货犯罪审判的现代化体系，健全跨部门沟通协作机制，加强专业化能力建设，努力开创证券期货犯罪审判工作新局面。

程合红指出，我国资本市场刑事法治建设取得了显著成效，发挥了重要作用，资本市场的高质量发展离不开刑事立法、司法的保驾护航;要深刻认识证券期货违法犯罪活动涉众性强、专业性强、隐蔽性强、跨市场联动违法犯罪多发、新型违法犯罪突出、行政和刑事双重属性交织的形势与特点;要进一步加大对证券期货违法犯罪的惩治力度，健全市场运行机制，加强日常监管执法，加强对严重证券期货违法犯罪行为的重点打击，深化行政执法与刑事司法的衔接协同，推进完善与资本市场特点相适应的刑事法律制度，深化对证券期货违法犯罪行为的整体特点的专业研究，共同筑牢资本市场高质量发展的法治基础。

王宇展认为，本次研讨会是上海法院立足审判职能、回应时代需求的又一务实行动，也是多方持续贡献治理智慧、护航金融高质量发展的生动实践。上海法院要服务发展大局，以全链条打击护航国际金融中心建设，做到上下游一体打击，行民刑立体追责。要破解前沿难题，以裁判规则明确金融市场行为边界，聚焦新型金融产品及跨境证券交易等新问题、新情况，树立裁判规则，促进适法统一，推动资本市场治理体系和治理能力现代化。要深化协同治理，以多方联动筑牢金融安全法治防线，探索构建联席会商机制，不断强化数字赋能，持续加强法治宣传。

常安指出，本次研讨会既是落实中央金融工作会议精神、践行“零容忍”要求的必然举措，也是凝聚学界与实务共识的重要路径，还是护航资本市场健康发展、防范系统性金融风险的重要保障，更是贯彻落实习近平法治思想、总体国家安全观的必然要求。西北政法大学始终将服务国家战略、回应法治实践需求作为办学核心使命，主动对接司法、监管一线实践需求。证券期货犯罪治理是一项系统性工程，离不开理论界与实务界的同频共振，期待各位专家贡献真知灼见，为从严惩治资本市场违法犯罪、防范化解金融风险、维护资本市场秩序、保护投资者合法权益提供有力的智力支撑。

此次签订的《关于加强证券期货违法犯罪协同治理的合作备忘录》，旨在聚焦证券发行、信息披露、市场交易等重点领域，围绕联席会议、信息共享、投资者保护等方面建立合作机制，探索完善行政监管、民事审判、刑事惩戒三位一体的证券期货违法犯罪协同治理体系。

随后，与会专家学者们围绕“金融衍生品交易的犯罪风险与刑法规制”“背信损害上市公司利益罪的司法认定规则完善”“新三板市场违法犯罪行为的定性分析与监管完善”“股权融资领域的犯罪风险与刑法规制”“跨境证券犯罪的刑事应对与协同治理”五大议题展开深入研讨。

西北政法大学刑事法学院院长陈京春，中国资本市场学会秘书长魏刚，上海市高级人民法院原副院长、上海市政协社会和法制委员会副主任黄祥青，最高人民法院刑三庭二级高级法官陈新旺对研讨会作总结。黄伯青主持闭幕式。

来自最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会以及全国部分省市司法机关、上海证监局、上海证券交易所、高校等单位的专家学者100余人参加会议。