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    德国刑事证人拒绝作证的范围及其限制

    CNLAWWEB.NET   2019-01-13   信息来源:人民法院报   作者:黄丹娜
    核心提示:刑事证人强制作证只是一般原则,在原则之外,法律还规定了部分证人具有拒绝作证的权利,《德国刑事诉讼法》明确规定了证人拒绝作证的范围及其限制条件。

    在世界大多数国家和地区的刑事诉讼法中,基于社会伦理、公共利益、证人权益等因素的考虑,均不同程度存在着证人拒绝作证的规定,只是由于价值取向、立法体例的差异,拒绝作证的具体内容会有所不同。在大陆法系中,德国是证人拒绝作证的典型代表,对刑事证人拒绝作证规定的较为系统、内容相对全面。

    在德国,按照《德国刑事诉讼法》规定,除法律规定的特殊情况外,刑事证人具有强制作证的义务,证人应当在规定的日期到法官面前接受询问。对于经合法传唤不到场的证人,法院可以强制拘传其接受询问。当证人没有到庭,而且缺乏正当理由或者不能证明延误作证并非自身过错时,证人除负担其没有及时到场作证的费用外,法院还可以根据证人实际的经济能力,对其予以罚款、拘留。但刑事证人强制作证只是一般原则,在原则之外,法律还规定了部分证人具有拒绝作证的权利,《德国刑事诉讼法》明确规定了证人拒绝作证的范围及其限制条件。

    具有特定关系的人

    为了维护亲情伦常关系,许多国家均存在以血缘关系为基础的证人拒绝作证规定,但对于血缘关系的范围有所区别,相对于大陆法系国家,英国法系国家的范围较窄,通常仅限于配偶证言与夫妻交流的拒证权。在德国,按照《德国刑事诉讼法》的规定,有血缘关系的证人被称之为具有特定关系的人。顾名思义,即证人与被告人之间具有的特定关系,可以在审讯或者审判中拒绝作证,例如被告人的同居伴侣、订婚人或者配偶,即便这种关系目前已然不再存在,仍然不影响其行使拒绝作证权。此外,对于与被告人有血缘关系或者拟制血缘关系的证人,例如被告人现在或者曾经的直系血亲或者姻亲、三亲等内旁系血亲或者二亲等内旁系姻亲也可以拒绝作证。

    在具有特定关系的人拒绝作证时,鉴于此项权利是基于血缘关系所衍生的规定,而血缘关系是维系人与人之间交往的基本社会关系,对人们的日常生活起着决定性作用。所以,德国并不存在特定关系的人在某些情况下应当作证的规定,没有对此类拒证人员加以限制。

    生理上、精神上有缺陷的人

    通常而言,证人证言是证据种类中比较容易受到实务部门青睐的证据,这是因为证人证言能够动态的还原案发场景,往往更为直观与生动,但不可忽略的是,证人证言受陈述主体的影响较大,即便针对同一事实,经过不同证人的感知,可能会得出有所不同的证言。有鉴于此,大多数国家都以一般人的感知为标准,不同程度地将生理上、精神上有缺陷的人排除在证人范围之内,德国也不例外。在德国,对于智力不足的青少年,或者是正在处于监护状态的精神病患者,以及精神或心理上有缺陷的人可以在审讯或者审判中作证,但是,应当经过证人本人及其法定代理人的同意,其中,当法定代表人是被告人时,不能决定被监护人是否应当作证。

    由此可见,一方面,德国既不排斥生理上、精神上有缺陷的人担任刑事证人,另一方面,为了避免此类证人难以达到正常人的感知水平,通过“双重同意”的限制门槛,将生理上、精神上有缺陷的人限定在极为相对狭窄的范围,从而保障证人证言的质量。

    具有特定职业的人

    区别于民事诉讼,刑事诉讼是私权利与公权力的对抗,被告人处于绝对弱势的一方,这就需要相关人员的介入,以期实现诉讼两造实力的相对均衡,但不可避免的是,相关人员在介入的同时,也会对被告人的秘密予以知晓,尤其是关涉案件真相的重大事实。此时,针对基于信赖关系或职务需要而得到的秘密,应当遵守职业道德规范,拒绝予以公开,换言之,应当对通过此种渠道获得的案件真相进行保密。在德国,为了保障被告人的合法权益,对具有特定职业的人,在执业过程中知晓的案件事实可以拒绝作证,例如神职人员、辩护人、律师、专利代理人、公证人、医生等将近二十种职业群体,范围极为广泛。

    然而,前已述及,公民具有如实作证的义务,而且惩罚犯罪也是刑事诉讼中也极为重要,因此,《德国刑事诉讼法》在尊重客观实际的基础上,限缩了此类证人拒绝作证的事实范围,仅指在执业过程中知悉,而且与所从事的职业相关的事实,例如神职人员基于精神教会之职能委托而得知的信息、辩护人基于委托事项而得知的信息等。对于与职业无关的事实,特定职业的人员仍然需要履行如实作证的义务。

    特定职业的辅助人员

    对于具有特定职业的人,在执业过程中知悉的相关事实可以拒绝作证,依此种逻辑推演,为了达到保守被告人秘密的效果,特定职业的辅助人员也应当享有同等的拒绝作证权,这在《德国刑事诉讼法》中也有规定,辅助人员应被视为等同于具有特定职业的人员。

    需要强调的是,辅助人员的拒绝作证是特定职业人员拒证权的延伸,这就要求辅助人员在行使拒证权时需要注意两点:一是辅助人员拒绝作证应当以特定职业的人员享有拒证权为前提,易言之,如果特定职业的人员没有拒证权,那么,辅助人员也相应地不可以拒绝作证;二是与特定职业人员拒证的范围相同,辅助人员拒绝作证仅指与职业相关的事实,对于无关的案件事实,辅助人员应当履行如实作证的义务。

    综上所述,证人拒绝作证的情形主要是以被告人权益为轴心依次展开,此外,当证人认为提供证言时,可能导致自身或者亲属受到追诉危险以及犯罪时,证人也可就该特定事项拒绝作证。同时,对于缺乏专业法律知识的证人,当符合可以拒绝作证情形时,法官应当履行诉讼关照的义务,及时告知证人可以拒绝提供相关证言。

    【作者简介】

    黄丹娜,广东省深圳国际仲裁院。

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